美国家科学院提出优化学术研究的国家投资监管框架的建议

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	美国家科学院提出优化学术研究的国家投资监管框架的建议
	王立伟
	2016-08-01
所属快报	地球科学快报
出版年	2016
期	15
语种	中文
领域	地球科学
栏目	战略规划与政策
中文关键词	学术研究 ; 投资监管
中文摘要	美国作为世界科技最强国，非常重视科技投入，并加强科研项目的预算管理，对科研经费进行全程监管，严格科研经费的核算与控制，在长期发展中形成了一套完整和成熟的监管机制。2016年6月，美国国家科学院（NAS）发布《优化学术研究的国家投资：21世纪的新监管框架》（Optimizing the Nation’s Investment in Academic Research: A New Regulatory Framework for the 21st Century）报告指出，过滥的科研监管规定正在削弱美国的科研效果，导致国家科研投入回报率降低。报告提出，近几十年里，美国联邦机构对科研活动的监管和汇报要求急剧增加，反而对科研事业构成障碍。科研人员将大量的时间花在使自己的工作符合各项规章条例上，本可用于做研究和教学的宝贵时间被占用。本文对美国科研投入监管的现状、委员会对美国科研投入监管的研究结论以及未来美国科研投入监管的建议和行动措施等进行调研分析，以期对我国相关工作提供参考。
情报分析_信息发布时间	2016年6月1日
情报分析_信息来源性质	科学组织
情报分析_信息来源机构	美国国家科学院（NAS）
情报分析_机构类别	科学组织
情报分析_信息来源国家	美国
情报分析_信息类别	科学计划与规划
情报分析_研究主题	优化学术研究
情报分析_研究内容	1 美国科研投入监管现状美国的学术机构和研究者常常可获得多家联邦科研资助机构提供的研究经费，虽然经费申请要求时常重合，申请者却必须为同一研究项目向不同资助机构分别申请，以不同格式、在不同时间多次填写、提交相同的信息，造成重复劳动。同时，不同资助机构的要求之间有时又存在冲突，这迫使学术机构为避免遭受处罚而实施过于严格的科研管理规定，加重了管理负担。报告指出，合理发放和管理联邦科研经费是学术机构的职责，有效的监管对于保护研究参与者权益、确保研究结果可信来说是必要的，但是低效的、重复性的、过度的监管，会使国家科研投资的作用无法充分发挥，影响科研事业整体发展。目前联邦监管的累积效应削弱了学术研究单位的生产率和降低了联邦投资研究的回报率。因此，国会要求美国国家科学院（NAS）组成专门委员会审查所有联邦机构的法规和政策，以支持基础和应用研究。 2 委员会对美国科研投入监管的评估结论专门委员会回顾了大量背景材料，召开了四次会议和一个区域研讨会，听取了不同的利益相关者的建议，得出9条评估结论：（1）有效的监管对研究机构的学术研究至关重要，同时能够促进国家投资和各方合作（研究参与者、研究者、大学和机构）。（2）持续扩展的联邦监管系统和日益增长的科研需求导致学术研究和培训重复，这表明监管系统未考虑到研究者的研究环境和时间，从而削弱了美国科研投入在学术机构产生的研究效益。（3）大多数联邦法规和政策指导了一些重要研究议题和相关学科的研究以及联邦基金的管理。但这些善意的努力往往会造成意想不到的后果，阻碍国家对学术研究的投资。（4）许多联邦监管法规没有认识到学术研究机构之间的显著差异，而通过统一的监管规范进行管理。（5）当监管法规不一致、重复或不清楚时，研究机构可能对研究人员提出额外要求，从而削弱了国家投资研究的有效性。（6）学术研究机构经常收到来自多个联邦机构的科研经费，虽然这些机构具有类似的共同目标，但要求并不统一。因此，研究人员需花费不必要的时间、精力和资源满足多套不同法规和政策需求，来解决共同关心的核心问题。（7）监管法规未能对一些学术研究机构研究人员的违法行为做出适当响应。（8）在大多数情况下，联邦资助机构通过《总监察长法》审查学术研究机构的科研效益，但法规规定的审查方法与机构公布的政策之间存在很大差异。（9）联邦科研资助研究机构和学术研究机构之间的关系在过去70年被认为是一种合作伙伴关系。然而，现有监管法规促使这种合作伙伴关系日益削弱。 3 美国未来科研投入监管的建议及行动联邦资助机构通过部署不同任务方式对学术研究进行资助，并利用不同的方法来监管实施。因此，该委员会针对美国国会、美国行政管理和预算局（OMB）、各联邦科研资助机构以及学术研究机构分别提出一系列具体建议，以提高国家科研监管效率，减少非必需的重复作业，释放科研事业活力。 3.1 对联邦监管的总体建议（1）监管制度（包括法律、法规、规章、政策、指导原则）要求执行联邦政府资助的学术研究应该严格复查和重新修正完善监管规范。（2）为了推进联邦科研资助机构与学术研究机构的伙伴关系，联邦科研资助机构必须提出适合学术研究机构与研究人员行为的监管标准。（3）重新确定联邦审计监察员的职责，以推进审计监察员和学术研究机构之间维护国家利益的共同承诺。（4）委员会建议创建新的监管协商机制，包括召开联邦科研资助机构与学术研究机构之间的合作论坛和联邦政府内部的讨论，以改善美国科研监管机制。 3.2 对美国国会、美国行政管理和预算局、联邦科研资助机构、学术研究机构等的具体建议及行动措施该委员会建议美国国会采取以下措施：（1）白美国宫办公室行政管理和预算局（OMB），应提出透明和全面审查的研究拨款提案，并为所有研究资助机构开发一个统一的文档模板。（2）针对单一学术机构的研究任务进行监督和协调，促进研究者开发核心信息数据库。（3）在下一财年，白宫科技政策办公室（OSTP）与科研机构合作，将制定应用于所有研究资助机构的联邦金融利益冲突政策。（4）直属联邦机构实行研究风险分级保护系统，大大降低监管的负担最小风险研究，保留更多、更密集的监管高风险研究。（5）直接联邦机构遵循监管法规要求单一机构审查委员会（IRB）对必要的工作人员和基础设施进行国内IRB记录存档。（6）在指定的时间内，调整和协调监管法规以保护学术研究机构，促进研究的有效性。（7）对于最小的风险研究，建议国会修改美国食品和药物管理局（FDA）的职权，以允许FDA制定放弃或修改最少风险研究标准。（8）对于符合知情同意条件的放弃或修改标准的研究，应指导该研究与其他部门合作，以确保该研究获得知情同意的放弃或修改资格。（9）指导白宫OSTP召集财政年度联邦机构代表会议，对研究资助和研究社区进行评估，并向国会报告研究的可行性，并制定联邦统一开发、发布与管理的政策和法规。（10）在对学术研究机构开展正式审核前，对机构的政策和优先事项进行解释，包括发布在网站上的半年度报告，并强调他们向国会报告其研究的有效性和创新性，并向国会提供每年科研机构资助金额使用的初步调查结果，将最终审计结果报告给国会。（11）白宫OMB确定研究机构可以制定灵活、统一指导和管理人员劳务费支出的文件。该委员会建议美国行政管理和预算局（OMB）采取以下行动措施：（1）制定透明和全面审查的研究拨款提案，并为所有研究资助机构开发一个统一的文档模板。（2）要求研究资助机构使用统一格式规范的研究进展报告。（3）白宫OMB应修改统一监管的法规，以确定监控要求适用于高等教育机构的必要审计项目，不需要对高等教育机构进行更广泛的监控审查。（4）OMB应修改关于以120天为周期强制性的向所有的联邦科研资助机构提交财务报告的统一的监管法规。（5）OMB应对研究型大学行为指南进行修改，并及时发布在大学网站上，研究型大学不需要每次提交一份修订后的成本信息披露，以对他们改变实际研究时间进行说明。（6）OMB应对监管法规进一步修改，包括通过单一供应商进行采购，采购订单的总金额不超过10000美元。该委员会建议联邦科研资助机构采取以下措施：（1）委员会建议，允许联邦科研资助机构通过同行评议评估针对这些科学问题的研究能力或研究小组的研究进展。（2）联邦科研资助机构应建立一个核心信息存储数据库，以确保联邦合作伙伴的审查。（3）对联邦科研资助机构提交的报告、保险，以及相关的审查机构应该减少和简化。该委员会建议学术研究机构采取以下措施：（1）学术研究机构应评估自己的监管流程，确定符合规定的活动并进行精简，以确保有效地利用间接研究回收成本，同时还能满足联邦法规的要求。（2）学术研究机构应基于审查制度确定符合联邦法规的研究，以确定该机构本身是否制造了过多或不必要的自我负担。（3）学术研究机构应修订那些超越必要遵守的联邦、州和地方的要求法规政策。
原文题名	Optimizing the Nation’s Investment in Academic Research: A New Regulatory Framework for the 21st Century
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文献类型	快报文章
条目标识符	http://119.78.100.173/C666/handle/2XK7JSWQ/179993
专题	地球科学
推荐引用方式 GB/T 7714	王立伟. 美国家科学院提出优化学术研究的国家投资监管框架的建议. 2016.

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